تحذير من شركة ار تو كابيتال

أعلنت الهيئة الوطنية للعقود الآجلة (NFA) عن اتخاذها لإجراء طارئ ضد R2 Capital Group, وهى احد مشغلي تجمعات السلع (CPO) وكانت قد حصلت على عضوية NFA في سبتمبر أيلول الماضي. بعد فترة قصيرة من منحها العضوية, قررت NFA اتخاذ إجراء مسئولية الأعضاء (MRA) وإجراء المسئولية المصاحبة ضد أر تو كابيتال والأطراف التابعة لها, Randell Vestو Ryan Tomazin و Ryan Madigan بعد أن اكتشفت هيئة التنظيم الأمريكية مخالفات محاسبية عند مراجعة بيانات الشركة المالية في أكتوبر تشرين أول الماضي. إجراء مسئولية الأعضاء يفرض "حظرا على أر تو كابيتال وفيست وأي شخص يتعامل نيابة عنها من اجتذاب أو قبول أية أموال من العملاء أو المستثمرين, أو السعي لاجتذاب استثمارات أو حسابات مدارة, وتجمعات السيولة أو أي أدوات استثمارية أخرى, بما في ذلك التجمعات التجارية أو أر تو جلوبال فاند أو فتح أي صفقات نيابة عن العملاء أو تجمعات السلع أو المستثمرين باستثناء عمليات التسييل أو صفقات الحد من المخاطر. بالإضافة إلى ذلك, يمنع عليهم توزيع أو تحويل أية أموال تقع تحت سيطرتهم دون موافقة مسبقة من NFA."

بحسب موقع فوركس ماجنتيس لابحاث السوق, فان المراجعة التي أجرتها NFA كشفت أن أر تو كابيتال فشلت في تقديم سجلات تكشف النقاب عن مصير أموال العملاء فضلا عن أداء عمليات التداول التي أجراها صندوقي الاستثمار التابعة لإدارتها. هيئة العقود الآجلة وجدت أيضا انه على الرغم أن الشركة سجلت موقعها في نيويورك, إلا أنشطتها امتدت أيضا إلى ولايتي فلوريدا وكلورادو. تحقيقات NFA قدرت ودائع العملاء بنحو 2.4 مليون دولار تحت تجمع السلع الخاضع لإدارة أر تو كابيتال وذلك في الفترة ما بين عامي 2010 و 2011. السجلات المتاحة للتحويلات بين أر تو كابيتال والمصارف التي تتعامل معها, أظهرت ضياع ما يقدر بنحو 1.2 مليون دولار نتيجة خسائر ناجمة عن عمليات التداول, فضلا عن الفشل في إظهار مصير 1.2 مليون دولار أخرى في سجلاتها المحاسبية. التحقيقات جنبا إلى جنب مع فشل أر تو في إظهار سجلاتها الحالية, باستثناء رصيد واحد بقيمة 800$, دفعت NFA للاعتقاد أن الأطراف التابعة للشركة ربما قامت بتحويل أصول من التجمع الاستثماري تقدر قيمتها بأكثر من مليون دولار إلى استخداماتهم الشخصية, من خلال مدفوعات كبيرة إلى أنفسهم أو الشركات التابعة لهم." (الاطلاع على MRA)

إجراء مسئولية الأعضاء يأتي بعد اتهامات مماثلة وجهتها هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) في وقت سابق من هذا العام ضد احد تجمعات السيولة الأخرى, دايريكت انفيستمنت بروداكتس, فضلا عن اتهام NFA لشركة الفاماتيركس جروب باختلاس أموال العملاء في أكتوبر تشرين أول الماضي. وبالنظر إلى أن هذه الصناعة ليست أبدا بعيدا عن متناول الوسطاء المحتالين, فان عمليات الاختلاس المتكررة قد تقود إلى فرض قواعد أكثر صارمة من قبل هيئة الرقابة والتنظيم على مشغلي تجمعات السلع و مديري الأموال.